基于“新36条”鼓励民营资本进入能源领域政策和“一带一路”倡议背景下，选取2014—2018年中国能源上市企业的面板数据，运用DEA模型测算中国能源上市企业的经营效率，以民营资本占比测量民营资本进入程度，建立Tobit模型和面板门槛模型研究民营资本进入对能源企业经营效率的影响，同时考察这种影响是否会随能源企业规模变化而发生结构性变化。研究发现：1）样本期内中国能源上市企业的经营效率普遍不高，民营资本占比对能源企业经营效率具有显著的正影响；2）存在企业规模的门槛效应，门槛值为805.44亿元，当企业总资产小于805.44亿元时，民营资本占比对能源企业经营效率影响不显著，当企业总资产大于805.44亿元时，民营资本占比对能源企业经营效率有着显著的正向影响；3）人力资本、总资产周转率对能源企业经营效率具有显著的正向影响，企业规模对能源企业经营效率具有显著的负向影响。

矿业投资过程中矿山企业股权转让存在竞争，如何使投资者在股权转让中获得较高的收益是一个值得研究的问题。以矿业公司在转让股权时实现利益最大化为研究目标，分析矿业股权转让相关利益方的博弈，建立基于不完全信息的矿业股权转让动态博弈模型，分析模型均衡状态下博弈双方的策略组合，并给出各策略组合下博弈双方期望收益的计算公式。最后，以江西省某矿业开发有限公司（合资公司）投资钼矿项目为例进行应用，对该项目中利益相关方之间的博弈进行分析，并结合具体数据，得到了各利益相关方之间的博弈均衡解。为投资公司提供的决策结论为：应以不高于3 000万元的转让价款收购某地调队持有的45%的股份，期望收益较高。

中国铬矿资源极度缺乏。分析中国铬矿未来需求情景，对于合理开发与利用国内外铬矿资源具有非常重要的战略意义。本文首先对全球铬矿资源分布与市场尤其是中国铬矿产销状况进行了深入分析。其次分析了影响铬矿需求的因素，对铬矿需求情景进行了定义。最后建立了铬矿需求情景神经网络模型，并对铬矿需求宏观情景进行了设定，测算出了中国铬矿未来需求情景。结果表明：中国铬矿在未来国内产能基本不变的情况下，进口依存度将达到98%及以上。